This Policy Statement implements procedures to deter the misuse of material, nonpublic information in securities transactions. The Policy Statement applies to securities trading and information handling by directors, officers and employees of the company (including spouses, minor children and adult members of their households).
Para su conveniencia, debajo del texto en español le brindamos la versión completa de este formulario en inglés. For your convenience, the complete English version of this form is attached below the Spanish version.Harris Texas Políticas y procedimientos diseñados para detectar y prevenir el tráfico de información privilegiada - Policies and Procedures Designed to Detect and Prevent Insider Trading
Category:
State:
Multi-State
County:
Harris
Control #:
US-TC1012
Format:
Word
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FAQ
Componentes para Evaluar el Control Interno Ambiente de control. Evaluacion de riesgos. Actividades de control. Informacion y comunicacion. Supervision.
Los cinco componentes del control interno. Ambiente de Control. Evaluacion de Riesgos. Actividades de Control. Informacion y Comunicacion. Supervision o Monitoreo.
El control interno consta de cinco componentes interrelacionados, que se derivan de la forma como la administracion maneja el ente, y estan integrados a los procesos administrativos, los cuales se clasifican como: a) Ambiente de Control. b) Evaluacion de Riesgos. c) Actividades de Control.
Si los procedimientos sustantivos se aplican en una fecha intermedia, el auditor cubrira el periodo restante mediante la aplicacion de: Procedimientos sustantivos, combinados con pruebas de controles para el periodo que resta.
Existen varios elementos que debe tener un ambiente de control interno: la filosofia de la administracion frente a la gestion de riesgo, el nivel de apetito al riesgo, un directorio comprometido, la integridad y los valores eticos, una estructura organizacional solida y una adecuada asignacion de funciones.
Si el auditor concluye que los saldos de apertura contienen una incorreccion que afecta de forma material a los estados financieros del periodo actual, y si el efecto de la incorreccion no se registra, se presenta o se revela adecuadamente, el auditor expresara una opinion con salvedades o una opinion desfavorable,
El sistema de control interno esta divido en cinco componentes integrados que se relacionan con los objetivos de la empresa: entorno de control, evaluacion de los riesgos, actividades de control, sistemas de informacion y comunicacion, y actividades de monitoreo y supervision.
La realizacion de procedimientos analiticos generalmente sigue este proceso de cuatro pasos: Formar una expectativa.Identificar las diferencias entre los montos esperados y reportados.Investigar las diferencias.Evaluar las diferencias.
A11. Cuando el auditor concluya que existe una incorreccion material en la descripcion de un hecho que la direccion rehusa corregir, entre las medidas adicionales adecuadas que puede tomar esta la de obtener asesoramiento juridico.
1. Con independencia de los riesgos valorados de incorreccion material, el auditor disenara y aplicara procedimientos sustantivos para cada tipo de transaccion, saldo contable e informacion a revelar que resulte material.